Control Interno en Servicios de Inversión
Seminario - Fiscal/Tributario (presencial)
auditoría interna cnmv compliance cumplimiento normativo empresas de inversión entidades de inversión ESIS SGIIC
- PLAZAS
- 25
- INSCRIPCIÓN
- 1.299,00€
(Madrid)
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Programa
9.30 Recepción
9.45
Intervención Inaugural
Nuevas exigencias sobre requisitos de organización interna y funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. Recomendaciones de ESMA recogidas en las directrices de 24 de febrero de 2012 y próxima Circular sobre requisititos de organización y de las funciones de control de las ESIS
- Responsabilidad del órgano de administración
- Requisitos de organización interna
- Principio de proporcionalidad
- Función de Cumplimiento Normativo
- Función de Gestión de Riesgos
- Función de Auditoría Interna
- Control de los riesgos de las funciones delegadas
- Instrumentación y documentos
Maribel Herrero Rozada
Departamento de Supervisión ESI/ECA
CNMV
11.00 Café
11.30
Hoja de Ruta para la implementación de la nueva normativa de Control Interno de Entidades de Servicios de Inversión
- Cuáles son las posibles estructuras organizativas y cómo deben relacionarse las funciones de compliance, gestión de riesgos y auditoría interna
- Cómo fomentar la independencia mediante los esquemas retributivos
- La función del compliance en el organigrama de una ESI
- Ventajas e inconvenientes de optar por distintas estructuras. la importancia de mantener la independencia de las distintas funciones
- Estructuras recomendables en función de las dimensiones de la entidad
- Obligaciones y recomendaciones para las EAFIs
- Implementando la función de compliance
- La función del compliance en el organigrama de una ESI
- Cuestiones críticas de las funciones, responsabilidades y obligaciones de la función del Compliance
- Identificación de la batería de procedimientos que debe desarrollar la función de compliance
- Diseño, contenido y forma de los nuevos procedimientos de la función de cumplimiento normativo
- Cuestiones más controvertidas del aseguramiento del cumplimiento normativo
- La interrelación de Compliance y Auditoría Interna
- La función de gestión de riesgos y su interrelación con Auditoría Interna
- Implementando la función de auditoría interna
- La función de auditoría interna en el organigrama
- La interrelación y supervisión de compliance y gestión de riesgos
- La delegación de las funciones de control
- Desarrollo de un Plan de Control de todos los servicios y actividades de inversión de la entidad
- Elaboración del Informe Anual de Control Interno
- Cerrar el círculo: el cumplimiento de los requisitos de organización interna y de las funciones de control como mecanismo de prevención de la responsabilidad de la entidad y sus Consejeros
Impartido por
María Gracia Rubio
Socia
BAKER & MCKENZIE
José María Olivares
Asociado Senior
BAKER & MCKENZIE
Víctor Manuel García Romero
Inspector del Banco de España en excedencia. Socio
OPTIMISSA CONSULTING
Pablo Sanz
Profesor de Mercados Financieros y Advisor Independiente
17.30 Fin de la Jornada
Organizadores
iiR España
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