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PLAZAS
25
INSCRIPCIÓN
1.299,00€
Madrid
(Madrid)

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Programa

9.30 Recepción

 

9.45

Intervención Inaugural

Nuevas exigencias sobre requisitos de organización interna y funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. Recomendaciones de ESMA recogidas en las directrices de 24 de febrero de 2012 y próxima Circular sobre requisititos de organización y de las funciones de control de las ESIS

  • Responsabilidad del órgano de administración
  • Requisitos de organización interna
  • Principio de proporcionalidad
  • Función de Cumplimiento Normativo
  • Función de Gestión de Riesgos
  • Función de Auditoría Interna
  • Control de los riesgos de las funciones delegadas
  • Instrumentación y documentos

Maribel Herrero Rozada

Departamento de Supervisión ESI/ECA

CNMV

 

11.00 Café

 

11.30

Hoja de Ruta para la implementación de la nueva normativa de Control Interno de Entidades de Servicios de Inversión

  • Cuáles son las posibles estructuras organizativas y cómo deben relacionarse las funciones de compliance, gestión de riesgos y auditoría interna
    • Cómo fomentar la independencia mediante los esquemas retributivos
    • La función del compliance en el organigrama de una ESI
    • Ventajas e inconvenientes de optar por distintas estructuras. la importancia de mantener la independencia de las distintas funciones
    • Estructuras recomendables en función de las dimensiones de la entidad
    • Obligaciones y recomendaciones para las EAFIs
  • Implementando la función de compliance
    • La función del compliance en el organigrama de una ESI
    • Cuestiones críticas de las funciones, responsabilidades y obligaciones de la función del Compliance
    • Identificación de la batería de procedimientos que debe desarrollar la función de compliance
    • Diseño, contenido y forma de los nuevos procedimientos de la función de cumplimiento normativo
    • Cuestiones más controvertidas del aseguramiento del cumplimiento normativo
    • La interrelación de Compliance y Auditoría Interna
  • La función de gestión de riesgos y su interrelación con Auditoría Interna
  • Implementando la función de auditoría interna
    • La función de auditoría interna en el organigrama
    • La interrelación y supervisión de compliance y gestión de riesgos
    • La delegación de las funciones de control
    • Desarrollo de un Plan de Control de todos los servicios y actividades de inversión de la entidad
    • Elaboración del Informe Anual de Control Interno
  • Cerrar el círculo: el cumplimiento de los requisitos de organización interna y de las funciones de control como mecanismo de prevención de la responsabilidad de la entidad y sus Consejeros

Impartido por

María Gracia Rubio

Socia

BAKER & MCKENZIE

 

 

José María Olivares

Asociado Senior

BAKER & MCKENZIE

Víctor Manuel García Romero

Inspector del Banco de España en excedencia. Socio

OPTIMISSA CONSULTING

Pablo Sanz

Profesor de Mercados Financieros y Advisor Independiente

17.30 Fin de la Jornada

Organizadores

iiR España

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