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Organiza: Comisión de Cultura

OBJETIVOS DEL CURSO

Dotar a los alumnos de un conocimiento general de la disciplina que se los permita comprender todos los aspectos relacionados con la misma. A nivel de habilidades los facilitará gestionar o colaborar en la gestión de sistemas de cumplimiento ya implantados y asesorar a sus clientes en la materia. No se logrará el nivel suficiente para diseñar, implementar y desarrollar un sistema de cumplimiento de forma autónoma, puesto que por eso se exige una formación superior, tipo Posgrado o Máster dada la complejidad de la materia y la necesidad de tratar en mayor profundidad muchos de los contenidos programados.

CONTENIDO DEL CURSO05/10/15BLOQUE 1: COMPRENDER EL COMPLIANCE• Concepto de Cumplimiento Normativo• Conceptos relacionados con el Cumplimiento Normativo: Buen Gobierno, Responsabilidad Social Corporativa, Ética Empresarial, Control Legal Interno, Auditoría InternaBLOQUE 2: ORÍGENES HISTÓRICOSJoaquim Mena, Abogado07/10/15BLOQUE 3: LA ÉTICA EMPRESARIAL• Bussines Ethics y Responsabilidad Social Corporativa• La ética empresarial en el contexto mundial• El Códigos Éticos y la Conducta• La rentabilidad de gestionar la empresa desde postulados éticos y de cumplimientoBLOC 4: EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO• La empresa sostenible: Shareholdres y Stakeholders• Especial mención a la Reforma de la Ley de Sociedades de capital para el Buen Gobierno CorporativoBLOQUE 5: GOVERNANCE, RISK & COMPLIANCE• Integración y funcionalidad de Governament, Riesgo y Cumplimiento• El “red book” de OCEGIsmael Peralta-Valdivieso, Abogado14/10/15BLOQUE 6: FUENTES DE COMPLIANCE• Hard Law• Soft Law• Los estándares y las Normas TécnicasBLOQUE 7: SOFT LAW• Marcos de referencias Genéricos: *COSO, Directrices OCDE, AS 3806, AssS 980, ISO 19600, ISO 37001• Marcos de referencias específicos:     - Penalti-OS Sentencing Guidelines     - Anticorrupción: FCPA, Bribery Act, OCDE• Otras marcos, directrices y normas técnicasFrancesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado19/10/15BLOQUE 8: HARD LAW EN ESPAÑA• Marco internacional vinculante• Unión Europea• Compliance en la legislación españolaBLOQUE 9: BLOQUES NORMATIVOS• Competencia• Consumidores• Corrupción• Blanqueo de capitales• Privacitat – TIC• Medio ambiente• Seguridad e Igualdad en el trabajo• Compliance para abogadosIsmael Peralta-Valdivieso, Abogado21/10/15BLOQUE 10: ELEMENTOS DE LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO (*CMS)• Análisis de riesgo• Políticas de Cumplimiento• El Sistema de Cumplimiento• Sistemas de denuncia y Canales Éticos• Sistemas de investigación• La Función del Cumplimiento: El Compliance officer• La formación de la Organización• Compliance en pequeñas organizacionesFrancesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado26/10/15BLOQUE 11: CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE COMPLIANCE• Los Siete Pilares de un Sistema de Cumplimiento robusto    - Tone at the Top    - Objetivos, estructuras organizativas y políticas    - Determinación de los focos de riesgo    - Controles de Compliance    - Report de Compliance    - Acciones correctoras    - Monitorización• AssS 980 alemana y el Sistema Chileno de certificaciónFrancesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado28/10/15BLOQUE 12: COMPLIANCE EN EL CÓDIGO PENAL ESPANYOL• Lo Corporate Compliance: El modelo americano como antecedente• Corporate Compliance en la Ley Orgánica 1/2015 de Reforma del Código Penal• Responsabilidades individuales en los Sistemas de Cumplimiento penal• Corporate Compliance y trabajadores: responsabilidad, privacidad y derechosMiguel A. Montoya, AbogadoCOORDINADOR DEL CURSOFrancesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado

Precio:

Colegiados ICAB Edad mas de 65 años GratuitoColegiados ICAB colegiados menos de 3 años 50,00€Colegiados ICAB colegiados menos de 5 años 75,00€Colegiados ICAB colegiados mas de 5 años 125,00€No Colegiados ICAB 185,00€