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La crisis financiera global que también han padecido algunos países europeos, entre ellos España, ha generado un endurecimiento de las medidas de control y el desarrollo de nuevas exigencias normativas por parte de las autoridades reguladoras ysupervisoras a nivel mundial.

En Europa, Comisión Europea, ESMA y Banco Central Europeo siguen tejiendo los hilos para conseguir una estructura financiera sin fisuras basada en una gestión integral según Governance, Risk & Compliance.

En este nuevo contexto, el Compliance Officer se ha convertido en pieza clave e indiscutible para ofrecer asesoramiento con un enfoque basado en el riesgo y desarrollar los procedimientos de control adecuados para garantizar el cumplimiento normativo y convertirse en salvaguarda de la reputación corporativa. A esta doble función, se une el rol del Compliance Officer como interlocutor directo desupervisores y reguladores.

Todos los integrantes de los departamentos de Cumplimiento Normativo necesitanestudiar, analizar e interpretar correctamente el tsunami normativo que está entrando en vigor y que impactará de lleno en los procesos y procedimientos de control de las entidades financieras.

Sin duda, la formación que tiene como objetivo la transferencia de conocimiento basada en la experiencia, es la mejor herramienta para cumplir con rigor y solvencia con el nuevo marco normativo.

Por esta razón, iiR y el CID-ICADE de la Facultad de Derecho de la Universidad Pontificia Comillas ICAI-ICADE presentan el 5º Programa Superior de COMPLIANCE PARA ENTIDADES FINANCIERAS:

Módulo 1: La función del Compliance Officer en las Entidades Financieras

Módulo 2: Guidelines sobre requerimientos de la MiFID para la Función de Compliance. Nuevas obligaciones planteadas por la Circular 1/2014

Módulo 3: El trabajo conjunto de las funciones de Assurance, las nuevas líneas de actuación del GRC -Governance, Risk & Compliance

Módulo 4: Corporate Defense

Módulo 5: Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo

Módulo 6: Protección de Datos

Módulo 7: MiFID/MiFID II/Asesoramiento Financiero

Módulo 8: Nueva Normativa para la protección del consumidor y del inversor: marketing, atención al cliente y gestión de reclamaciones

Módulo 9: Mercado de Valores

Módulo 10: SGIIC/IICs

Módulo 11: Management Compliance